Korruptsioon: vastutegevus ja uurimine – tasuta kursus Vene Juhtimiskoolist, koolitus, Kuupäev: 7. detsember 2023.

Vastavus. Korruptsioonivastaste õigusaktide nõuete täitmine organisatsioonides, sõltumata nende omandivormist
• Korruptsioonivastaste õigusaktide nõuete täitmine organisatsioonides.
• Korruptsioonivastase poliitika juurutamine ja rakendamine.
• Korruptsioonivastast poliitikat kujundavad alusdokumendid.
• Personalijuhtimine: turvaaspektid.

Ettevõtte pettus. Siseauditid ja -uuringud
• Ettevõtte kaitsmine korporatiivsete pettuste eest.
• Ettevõtete pettuse tüübid. Pettuse kolmnurga kontseptsioon. Kõige tüüpilisemad töötajate pettuse stsenaariumid. Ettevõtte pettuse märgid töötajate poolt. Juhtide ettevõtete pettuse stsenaariumid.
• Kvalifitseeruvad pettuse tunnused. Ettevõtte pettuse otsesed ja kaudsed märgid. Äripartneritega tsiviilõiguslike suhete raames toimunud suhete analüüsi põhjal tuvastati ettevõtte kelmuse tunnused.
• Töötajate käitumise analüüsi põhjal tuvastatud ettevõtte pettuse tunnused. Pettuse sümptomite mõiste seoses inimteguritega. Psühholoogilised tehnikad, mida kasutatakse petuskeemide arvutamiseks. Töötajatevaheliste suhete loomine. Turvateenused ja personal ettevõtte pettuste tuvastamiseks ja tõkestamiseks.

• Ettevõtte pettuse kaudsed märgid, mis on seotud sisekontrolli nõrkustega (ülesannete lahususe puudumine, füüsilise turvalisuse puudumine, sõltumatu kontrolli puudumine, asjakohaste volituste puudumine, asjakohaste dokumentide puudumine ja rekordid jne).
• Ettevõtte majanduslike huvide kaitsmine pettustehingute eest. Üldine tegevuskava pettuste vastu võitlemiseks (ennetamine, avastamine, uurimine). Pettuseriskidega ametikohtade tuvastamine ettevõttes. Peamised viisid ettevõtete pettuste kõrvaldamiseks.
• Organisatsioonilised, personali- ja kontrollimeetmed ettevõtete pettuste ärahoidmiseks. Ettevõtte turvateenistuse suhted riigi uurimis- ja õiguskaitseorganitega seoses kriminaalasjade algatamine Vene Föderatsiooni kriminaalkoodeksi artikli 159 alusel salastatud tegude eest (pettus).
• Siseauditi ja finantsuurimise läbiviimise kord.
• Mis on siseaudit ja millistel juhtudel seda tehakse. Selle läbiviimise põhjused. Kontrollimaatriksi koostamine.
• Ettevõtte töötajate tüüpilisemate ebaseaduslike tegude siseauditi läbiviimise tunnused. Ettevõtte osakondade vahelise suhtluse kord siseauditi läbiviimise protsessis. Menetlusnormid, mida selle rakendamisel tuleb järgida.
• Polügraafi (valedetektori) kasutamine ettevõttesisese uurimise (inspektsiooni) läbiviimisel. Kontakt- või kontaktpolügraaf, kumb on parem? Küsimuse õiguslik ja korralduslik pool. Kas polügraafi on võimalik ära petta?
• Siseauditi tulemuste dokumenteerimine. Võimalus kasutada tulemusi töötaja süü tõendina. Kontrollitulemustega nomenklatuurifailide moodustamine ja säilitamise kord.
• Finantsuurimine ettevõtte lepingulises töös. Mis on kohtuekspertiisi raamatupidamine? Tsiviilõigussuhete rakendamise regulatsioonide audit. Lepingulise töö juhendite analüüs.
• Lepingulise töö otsustusprotseduuride analüüs. Meetodid organisatsiooni töötajate ja lepinguosaliste ettevõtetega seotuse tunnuste arvutamiseks.
• Ettevõtte vastaspoolte kohta teabe kogumine ja analüüs majandusriskide esinemise kohta. Kahtlaste vastaspoolte, ebastandardsete ja majanduslikult põhjendamatute äri- ja finantstehingute tuvastamine. Maksuriskid. Kuritarvituste tuvastamine pakkumiste ja konkursside ajal.
• Ettevõtte tsiviilõiguslike suhete dokumentaalne analüüs ettevõtte pettuse tunnuste arvutamise vaatenurgast. Finantsdokumentide analüüs empiiriliste seaduste vaatenurgast (Benfordi seadus). Dokumendi võltsimise tunnused.
• Hankesüsteemi ja hinnareaalsuse analüüs. Inventari ja ettevõtte vara plaanivälised kontrollid (auditid).
• Lepingute korruptsioonivastane ekspertiis. Ettevõtte poolt sõlmitud lepingute analüüs majanduslike riskide, aga ka majandusliku otstarbekuse vaatenurgast.
• Ettevõtte korruptsiooniriskiga (pettuse)riskiga ametikohtadel töötavate töötajate kontrollimine. Töötaja volituste ja töötulemuste analüüs ettevõttes. Vestlused ja intervjuud.
• Rahvusvahelised kogemused ja ettevõtete standardid ettevõtete kaitsmiseks finantskuritegude eest. Rahvusvahelised pettusevastased aktid (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Sarbanes-Oxley seadus).

Teabe kogumine ja analüüs vastaspoolte usaldusväärsuse hindamisel
• Välised ohud ettevõtte turvalisusele. Tänapäevased kõlvatu konkurentsi meetodid ja viisid nende vastu võitlemiseks. Mõistete “oht” ja “välisoht” üldine definitsioon ettevõtte turvalisuse seisukohast. Peamised välised ohud ettevõtte turvalisusele. Tänapäevased kõlvatu konkurentsi meetodid. Peamised viisid ebaausa konkurentsi meetodite vastu võitlemiseks.
• Negatiivsete tagajärgede võimalikkuse määramine ja nende neutraliseerimine. Negatiivsete tagajärgede peamised liigid. Negatiivsete tagajärgede neutraliseerimise põhimeetodid.
• Ärianalüüs kui vahend konkurentsieelise saavutamiseks. Toimimise reguleeriv ja õiguslik raamistik. Infoallikad ärianalüüsi läbiviimisel. "Ärianalüüs" ja "Konkurentsieelis". Ärianalüüsi peamised eesmärgid ja eesmärgid. Ärianalüüs kui konkurentsieelise vahend. Toimimise reguleeriv ja õiguslik raamistik. Info saamise allikad ja meetodid ärianalüüsi läbiviimisel.
• Ärianalüüsi koht terviklikus ettevõtte turvasüsteemis. Ärianalüüsi läbiviimise tehnilised vahendid. Tüüpilise turvasüsteemi funktsionaalne mudel. Ärianalüüsi läbiviimise tehnilised vahendid.
• “Konkurentsisõjad”: strateegia ja taktika turul ellujäämiseks. Kaubandusspionaaž tänapäevastes tingimustes: suletud teabeallikatele juurdepääsu objektid, meetodid ja tehnikad. Tagajärgede tuvastamise ja lokaliseerimise meetodid. "Konkurentsisõjad", "strateegia" ja "taktika". Turul ellujäämise strateegia ja taktika turvasüsteemi seisukohalt. “Spionaaž” ja “ärispionaaž” Kommertsspionaaži subjektid. Peamised viisid juurdepääsuks suletud teabeallikatele. Põhilised meetodid kaubandusliku spionaaži tuvastamiseks. Peamised meetodid kaubanduslike spionaažirünnakute lokaliseerimiseks.

Siseauditid ja -uuringud töösuhetes
• Uurimise (ülevaatuse) mõiste ja nende rakendamise juhtumid ettevõttes. Kohaliku reguleeriva raamistiku kujundamine, mis võimaldab tööandjal kontrollida töötaja tegevust ja viia läbi juurdlus (kontroll).
• Uurimise (kontrolli) läbiviimise alused. Tagasisidesüsteemide (abitelefon, salaostleja jne) kasutamine teabe hankimiseks. Selle elluviimise otsuse dokumentatsioon. Rakendusmaatriksi koostamine.
• Uurimise (kontrolli) läbiviimiseks komisjoni moodustamine. Komisjonide kvalitatiivne ja kvantitatiivne koosseis. Komisjoni liikmete suhtlus ettevõtlusosakondade ja ametiühingutega. Välismaistes organisatsioonides, valdusstruktuurides, aga ka territoriaalselt eraldiseisvates osakondades uurimiste (kontrollide) läbiviimise tunnused.
• Töötajate põhiseaduslike õiguste, samuti Vene Föderatsiooni õigusaktide järgimine uurimise (kontrollimise) ajal. Nõusolek isikuandmete töötlemiseks. Suhtlemine töötajate poolt oma huvide kaitsmiseks palgatud juristidega.
• Polügraafi (valedetektori) kasutamine uurimise (kontrolli) ajal. Selle kasutamise õigusnormid. Psühhoprobeerimise meetodite rakendamine. Meetodid polügraafi vastu võitlemiseks.
• Uurimise (ülevaatuse) käigus tekkinud kahju maksumuse hinnang. Töötaja toomine rahalisele vastutusele.
• Tehnilistest ohutus- ja turvaseadmetest, samuti IT-süsteemidest saadud tõendite kasutamine uurimise (kontrolli) läbiviimisel. Arhivaalide ja dokumentide ehtsuse kontrolli läbiviimine.
• Väliskonsultantide kasutamine uurimise (kontrolli) käigus.
• Töötaja negatiivsetel põhjustel vallandamise aluseks olevate jämedate rikkumiste uurimise (kontrolli) läbiviimise meetodid.
• Järelevalveprotseduuride ja korruptsioonivastaste õigusaktide nõuete rikkumise uurimise (kontrolli) läbiviimise tunnused. Huvide konfliktiga seotud olukordade analüüs. Ettevõtlusesisese ettevõtluse uurimine.
• Töötaja poolt materiaalse vara varguse või omastamise juhtumite uurimise (kontrolli) läbiviimise meetodid.
• Ettevõtete pettused ja selle uurimise meetodid. Seadusliku ja mitteseadusliku pettuse mõiste.
• Ettevõtte infoturbe rikkumiste uurimise (kontrolli) läbiviimise meetodid. Äri- ja muude seadusega kaitstud saladuste avalikustamisega seotud olukordade uurimine.
• Inventuuri protseduurid. Omastamise korral uurimise läbiviimise tunnused, samuti tõendid süütegude kohta rahaliselt vastutavate isikute usalduse kaotamise korral.
• Uurimise (ülevaatuse) tulemuste dokumenteerimine. Juhtumite loetelu koostamine.
• Suhtlemine valitsuse õiguskaitseorganitega töötajate ebaseadusliku tegevuse uurimisel. Töötajate vastutusele võtmise kohtupraktika.