Kommertsjulgeoleku kool - tasuta kursus Vene Juhtimiskoolist, koolitus, kuupäev: 7. detsember 2023.
Varia / / December 09, 2023
Ettevõtete kaitsmise ekspert maksu- ja majanduskuritegude eest kriminaalvastutusele võtmisel, Moskva kolleegiumi “Knyazev ja partnerid” jurist
Ettevõtte turvalisuse valdkonna ekspert. Omab kogemusi terviklike ärikaitsesüsteemide väljatöötamisel ja juurutamisel välis- ja siseohtude eest.
Spetsialist mis tahes omandivormiga ettevõtete turvasüsteemi korraldamisel. Majandus-, füüsilise-, personaliturvalisuse konsultant. Omab praktilist kogemust ettevõtete ärikaitsesüsteemide nullist ülesehitamisel.
Ettevõtte turvasüsteemi ehitamine
• Riskid, ohud ja ohud ettevõtte tegevusele. Ettevõtte turvaseisundi põhjalik hindamine. Mõisted “oht” ja “risk” mitteriikliku ettevõtte turvalisuse seisukohast. Mitteriiklike ettevõtete turvaohtude üldine klassifikaator. Peamised ohud mitteriikliku ettevõtte turvalisusele. Põhilised viisid ohtude tuvastamiseks. Algoritm ettevõtte turvaseisundi igakülgse hindamise läbiviimiseks. Hindamiskriteeriumid. Järelduste tegemine ettevõtte praeguse turvalisuse taseme ja KSOS-i vajaduste kohta.
• Ettevõtte integreeritud turvasüsteemi (ICSS) kontseptsiooni väljatöötamine. Kaasaegne regulatiivne raamistik ettevõtte KSOB-i toimimiseks. Äriturvalisuse peamised põhimõtted. Süstemaatiline lähenemine ettevõtte turvalisuse tõhusaks tagamiseks. Algoritm ettevõtte turvalisuse tagamise kontseptsiooni väljatöötamiseks. Algoritm tervikliku ettevõtte turvasüsteemi väljatöötamiseks. Ettevõtte KSOBi loomise ja toimimise põhilised normatiiv- ja õigusaktid.
• Ettevõtte KSOB põhielemendid. Suhete struktuur, loomise ja toimimise põhimõtted, peamised ülesanded ja ettevõtte KSOB elujõulisuse tagamine. Tüüpilise ettevõtte turvasüsteemi funktsionaalne mudel. Peamised ülesanded, millega seisavad silmitsi standardse ettevõtte turvasüsteemi struktuurielemendid. Standardse ettevõtte turvasüsteemi struktuurielementide loomise põhiprintsiibid. Tüüpilise ettevõtte turvasüsteemi elujõulisuse ja tõhususe põhiprintsiibid.
• Ettevõtte KSOS-i töörežiimid. Riigikorra muutuste põhjused ja põhimõtted. KSOB-i põhilised töörežiimid. Töörežiimide kaardid. KSOBi praeguse töörežiimi muutmise peamised põhjused.
• Ettevõtte toimimine ekstreemsetes tingimustes. “Kriisiplaanid”: arendus, juurutamine ja testimine ettevõttes. Peamised turvasüsteemi ees seisvad ülesanded ettevõtte ekstreemsetes töötingimustes. Paketi sisu, selle väljatöötamine, vastuvõtutingimused, põhimeetmed turvasüsteemi juurutamiseks jooksvasse töösse. Võimalused, kuidas kriisiplaani elluviimise raames töötajaid tõhusaks tegevuseks ette valmistada.
• Turvaauditi läbiviimise kord. Ettevõtte turvasüsteemi auditite liigid ja nende ülesanded Algoritm ettevõtte turvasüsteemi tervikliku auditi läbiviimiseks.
• KSOB tegevuse tulemuslikkuse hindamise kriteeriumid. Peamised hindamiskriteeriumid. Ettevõtte CSOB professionaalse efektiivsuse taseme määramine. KSOB tegevuse majanduslik efektiivsus.
Tagasilöögi ja kaubandusliku altkäemaksu vastu
• Ettevõtluspettused.
• Töövõtjate ja potentsiaalsete kandidaatide kontrollimine.
• Tagasilöögi ja kaubandusliku altkäemaksu võtmine.
Ärisaladuse režiim. Konfidentsiaalne menetlus. Isikuandmete kaitse aktuaalsed küsimused
• Riskijuhtimissüsteemi loomine
• Konfidentsiaalse teabe kaitsmise põhisuunad ettevõttes
• Saladused
Ohutu lepingulise töö korraldamine ettevõttes
• Ettevõtte lepingulise töö üldpõhimõtted, mis põhinevad Vene Föderatsiooni tsiviilseadustiku ja teiste Vene Föderatsiooni õigusaktide nõuetel.
• Lepinguliste tööde korraldamine ettevõttes. Lepinguliste tööde juhised. Volituste delegeerimine lepingulises töös. Sisekinnitusprotseduurid. Kompetentsi ja vastutusalade jaotus ettevõtte allüksuste vahel lepingulises töös.
• Lepingueelne töö ettevõttes. Vastaspoole usaldusväärsuse ja kommertspakkumiste turvalisuse hindamine. Tsiviilsuhete riskidest lähtuva vastaspoole kontrollimaatriksi koostamine.
• Maksuriskid lepingulises töös. Nõuetekohase hoolsuse mõiste vaidlustes maksuhalduriga. Venemaa Föderaalse Maksuteenistuse regulatiivsete õigusaktide nõuded, sõltumatu hinnangu kohaselt, maksuriskide kohta tsiviilõigussuhetes.
• Korruptsiooniriskid lepingulises töös. Vene Föderatsiooni õigusaktide nõuded ettevõtetele, et nad võtaksid meetmeid korruptsiooni ennetamiseks ja selle vastu võitlemiseks. Venemaa äritegevuse korruptsioonivastane harta. Huvide konfliktide lahendamine.
• Riskid ettevõtte töötajate seotusest osapooltega. Seoste tuvastamise info-analüütilised ja psühholoogilised meetodid. Operatsioonipsühholoogia alused.
• Tõhusa ja ohutu nõuete esitamise töö läbiviimine. Mittemaksete jälgimine. Vahendus kui kohtueelse vaidluste lahendamise viis.
Võlgniku mõjutamise psühholoogilised, juriidilised ja kuvandi meetodid.
• Pettus lepingulisel tööl. Tsiviilõiguslikes suhetes kasutatavad petuskeemid. Pettused erinevat tüüpi äritegevuses. Riigi reguleerivate ja õiguskaitseasutustega suhtlemise kord seoses pettusejuhtumitega.
• Vahekohtumenetlus kui tõhusaim lahendus võlgade sissenõudmise probleemile. Vahekohtute pädevus ja jurisdiktsioon. Vahekohtu ja osariigi vahekohtu erinevus.
• Tõhusa sisekontrolli loomine ettevõttes lepingulise töö üle.
Siseauditid ja -uuringud töösuhetes
• Uurimise (ülevaatuse) mõiste ja nende rakendamise juhtumid ettevõttes. Kohaliku reguleeriva raamistiku kujundamine, mis võimaldab tööandjal kontrollida töötaja tegevust ja viia läbi juurdlus (kontroll).
• Uurimise (kontrolli) läbiviimise alused. Tagasisidesüsteemide (abitelefon, salaostleja jne) kasutamine teabe hankimiseks. Selle elluviimise otsuse dokumentatsioon. Rakendusmaatriksi koostamine.
• Uurimise (kontrolli) läbiviimiseks komisjoni moodustamine. Komisjonide kvalitatiivne ja kvantitatiivne koosseis. Komisjoni liikmete suhtlus ettevõtlusosakondade ja ametiühingutega. Välismaistes organisatsioonides, valdusstruktuurides, aga ka territoriaalselt eraldiseisvates osakondades uurimiste (kontrollide) läbiviimise tunnused.
• Töötajate põhiseaduslike õiguste, samuti Vene Föderatsiooni õigusaktide järgimine uurimise (kontrollimise) ajal. Nõusolek isikuandmete töötlemiseks. Suhtlemine töötajate poolt oma huvide kaitsmiseks palgatud juristidega.
• Polügraafi (valedetektori) kasutamine uurimise (kontrolli) ajal. Selle kasutamise õigusnormid. Psühhoprobeerimise meetodite rakendamine. Meetodid polügraafi vastu võitlemiseks.
• Uurimise (ülevaatuse) käigus tekkinud kahju maksumuse hinnang. Töötaja toomine rahalisele vastutusele.
• Tehnilistest ohutus- ja turvaseadmetest, samuti IT-süsteemidest saadud tõendite kasutamine uurimise (kontrolli) läbiviimisel. Arhivaalide ja dokumentide ehtsuse kontrolli läbiviimine.
• Väliskonsultantide kasutamine uurimise (kontrolli) käigus.
• Töötaja negatiivsetel põhjustel vallandamise aluseks olevate jämedate rikkumiste uurimise (kontrolli) läbiviimise meetodid.
• Järelevalveprotseduuride ja korruptsioonivastaste õigusaktide nõuete rikkumise uurimise (kontrolli) läbiviimise tunnused. Huvide konfliktiga seotud olukordade analüüs. Ettevõtlusesisese ettevõtluse uurimine.
• Töötaja poolt materiaalse vara varguse või omastamise juhtumite uurimise (kontrolli) läbiviimise meetodid.
• Ettevõtete pettused ja selle uurimise meetodid. Seadusliku ja mitteseadusliku pettuse mõiste.
• Ettevõtte infoturbe rikkumiste uurimise (kontrolli) läbiviimise meetodid. Äri- ja muude seadusega kaitstud saladuste avalikustamisega seotud olukordade uurimine.
• Inventuuri protseduurid. Omastamise korral uurimise läbiviimise tunnused, samuti tõendid süütegude kohta rahaliselt vastutavate isikute usalduse kaotamise korral.
• Uurimise (ülevaatuse) tulemuste dokumenteerimine. Juhtumite loetelu koostamine.
• Suhtlemine valitsuse õiguskaitseorganitega töötajate ebaseadusliku tegevuse uurimisel. Töötajate vastutusele võtmise kohtupraktika.
Ettevõtte pettus. Siseauditid ja -uuringud
• Ettevõtte kaitsmine korporatiivsete pettuste eest.
• Ettevõtete pettuse tüübid. Pettuse kolmnurga kontseptsioon. Kõige tüüpilisemad töötajate pettuse stsenaariumid. Ettevõtte pettuse märgid töötajate poolt. Juhtide ettevõtete pettuse stsenaariumid.
• Kvalifitseeruvad pettuse tunnused. Ettevõtte pettuse otsesed ja kaudsed märgid. Äripartneritega tsiviilõiguslike suhete raames toimunud suhete analüüsi põhjal tuvastati ettevõtte kelmuse tunnused.
• Töötajate käitumise analüüsi põhjal tuvastatud ettevõtte pettuse tunnused. Pettuse sümptomite mõiste seoses inimteguritega. Psühholoogilised tehnikad, mida kasutatakse petuskeemide arvutamiseks. Töötajatevaheliste suhete loomine.
Turvateenused ja personal ettevõtte pettuste tuvastamiseks ja tõkestamiseks.
• Ettevõtte pettuse kaudsed märgid, mis on seotud sisekontrolli nõrkustega (ülesannete lahususe puudumine, füüsilise turvalisuse puudumine, sõltumatu kontrolli puudumine, asjakohaste volituste puudumine, asjakohaste dokumentide puudumine ja rekordid jne).
• Ettevõtte majanduslike huvide kaitsmine pettustehingute eest. Üldine tegevuskava pettuste vastu võitlemiseks (ennetamine, avastamine, uurimine). Pettuseriskidega ametikohtade tuvastamine ettevõttes. Peamised viisid ettevõtete pettuste kõrvaldamiseks.
• Organisatsioonilised, personali- ja kontrollimeetmed ettevõtete pettuste ärahoidmiseks. Ettevõtte turvateenistuse suhted riigi uurimis- ja õiguskaitseorganitega seoses kriminaalasjade algatamine Vene Föderatsiooni kriminaalkoodeksi artikli 159 alusel salastatud tegude eest (pettus).
• Siseauditi ja finantsuurimise läbiviimise kord.
• Mis on siseaudit ja millistel juhtudel seda tehakse. Selle läbiviimise põhjused. Kontrollimaatriksi koostamine.
• Ettevõtte töötajate tüüpilisemate ebaseaduslike tegude siseauditi läbiviimise tunnused. Ettevõtte osakondade vahelise suhtluse kord siseauditi läbiviimise protsessis. Menetlusnormid, mida selle rakendamisel tuleb järgida.
• Polügraafi (valedetektori) kasutamine ettevõttesisese uurimise (inspektsiooni) läbiviimisel. Kontakt- või kontaktpolügraaf, kumb on parem? Küsimuse õiguslik ja korralduslik pool. Kas polügraafi on võimalik ära petta?
• Siseauditi tulemuste dokumenteerimine. Võimalus kasutada tulemusi töötaja süü tõendina.
Kontrollitulemustega nomenklatuurifailide moodustamine ja säilitamise kord.
• Finantsuurimine ettevõtte lepingulises töös. Mis on kohtuekspertiisi raamatupidamine? Tsiviilõigussuhete rakendamise regulatsioonide audit. Lepingulise töö juhendite analüüs.
• Lepingulise töö otsustusprotseduuride analüüs. Meetodid organisatsiooni töötajate ja lepinguosaliste ettevõtetega seotuse tunnuste arvutamiseks.
• Ettevõtte vastaspoolte kohta teabe kogumine ja analüüs majandusriskide esinemise kohta. Kahtlaste vastaspoolte, ebastandardsete ja majanduslikult põhjendamatute äri- ja finantstehingute tuvastamine. Maksuriskid. Kuritarvituste tuvastamine pakkumiste ja konkursside ajal.
• Ettevõtte tsiviilõiguslike suhete dokumentaalne analüüs ettevõtte pettuse tunnuste arvutamise vaatenurgast. Finantsdokumentide analüüs empiiriliste seaduste vaatenurgast (Benfordi seadus). Dokumendi võltsimise tunnused.
• Hankesüsteemi ja hinnareaalsuse analüüs. Inventari ja ettevõtte vara plaanivälised kontrollid (auditid).
• Lepingute korruptsioonivastane ekspertiis. Ettevõtte poolt sõlmitud lepingute analüüs majanduslike riskide, aga ka majandusliku otstarbekuse vaatenurgast.
• Ettevõtte korruptsiooniriskiga (pettuse)riskiga ametikohtadel töötavate töötajate kontrollimine. Töötaja volituste ja töötulemuste analüüs ettevõttes. Vestlused ja intervjuud.
• Rahvusvahelised kogemused ja ettevõtete standardid ettevõtete kaitsmiseks finantskuritegude eest. Rahvusvahelised pettusevastased aktid (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Sarbanes-Oxley seadus).
Teabe kogumine ja analüüs vastaspoolte usaldusväärsuse hindamisel
• Välised ohud ettevõtte turvalisusele. Tänapäevased kõlvatu konkurentsi meetodid ja viisid nende vastu võitlemiseks. Mõistete “oht” ja “välisoht” üldine definitsioon ettevõtte turvalisuse seisukohast. Peamised välised ohud ettevõtte turvalisusele. Tänapäevased kõlvatu konkurentsi meetodid. Peamised viisid ebaausa konkurentsi meetodite vastu võitlemiseks.
• Negatiivsete tagajärgede võimalikkuse määramine ja nende neutraliseerimine. Negatiivsete tagajärgede peamised liigid. Negatiivsete tagajärgede neutraliseerimise põhimeetodid.
• Ärianalüüs kui vahend konkurentsieelise saavutamiseks. Toimimise reguleeriv ja õiguslik raamistik. Infoallikad ärianalüüsi läbiviimisel. "Ärianalüüs" ja "Konkurentsieelis". Ärianalüüsi peamised eesmärgid ja eesmärgid. Ärianalüüs kui konkurentsieelise vahend. Toimimise reguleeriv ja õiguslik raamistik. Info saamise allikad ja meetodid ärianalüüsi läbiviimisel.
• Ärianalüüsi koht terviklikus ettevõtte turvasüsteemis. Ärianalüüsi läbiviimise tehnilised vahendid. Tüüpilise turvasüsteemi funktsionaalne mudel. Ärianalüüsi läbiviimise tehnilised vahendid.
• “Konkurentsisõjad”: strateegia ja taktika turul ellujäämiseks. Kaubandusspionaaž tänapäevastes tingimustes: suletud teabeallikatele juurdepääsu objektid, meetodid ja tehnikad. Tagajärgede tuvastamise ja lokaliseerimise meetodid. "Konkurentsisõjad", "strateegia" ja "taktika". Turul ellujäämise strateegia ja taktika turvasüsteemi seisukohalt. “Spionaaž” ja “ärispionaaž” Kommertsspionaaži subjektid. Peamised viisid juurdepääsuks suletud teabeallikatele. Põhilised meetodid kaubandusliku spionaaži tuvastamiseks. Peamised meetodid kaubanduslike spionaažirünnakute lokaliseerimiseks.
Vastavus. Korruptsioonivastaste õigusaktide nõuete täitmine organisatsioonides, sõltumata nende omandivormist
• Korruptsioonivastaste õigusaktide nõuete täitmine organisatsioonides.
• Korruptsioonivastase poliitika juurutamine ja rakendamine.
• Korruptsioonivastast poliitikat kujundavad alusdokumendid.
• Personalijuhtimine: turvaaspektid.
Praktilised turvatööriistad: füüsiline turvasüsteem
• Füüsiline kaitsesüsteem (PPS). Terminid ja mõisted. Loomise põhimõtted, eesmärgid ja eesmärgid. PPS-i põhielemendid. Kaitseliinid. Tehnilised ohutusseadmed. SPS-i juhtimine.
• Rajatise turvalisus. Tüübid ja meetodid. Kaitse põhimõtted. Häire nupp. Kaitsele loovutamise kord. Turvalisus koeri kasutades.
• Töötuba: rajatise kaitsmiseks vajaliku turvameeste arvu arvutamine.
• Läbilaskevõime ja objektisisesed režiimid. Eesmärgid. Juurdepääsu korraldamine töötajatele, külastajatele, autodele, vankritele. ITK kandmine ja transport. Läbib.
PP seadmed.
• Töötuba: inimese otsimine metallidetektori abil.
• Turvaosakond. Ülesanded. Ühend. Oma divisjon või allhange. Juhised. Töötajate valik. Haridus.
• Töötuba: intervjuu kandidaadiga.
• PPS-i loomise (moderniseerimise) algoritm. Võimalike ohtude hetkeseisu analüüs. Rikkujate mudelite koostamine. Kaitseliinide planeerimine. Ohumaatriksi koostamine. Kaitsemeetodite optimeerimine vastavalt rahalistele ja ajalistele piirangutele. Tehnilise valvesüsteemi struktuuri seadistamine. Süsteemi juurutusplaani koostamine. Määruste, tegevusalgoritmide, juhiste väljatöötamine. Personali valik. Haridus.
• Ärimäng: PPS-i abil lahenduse väljatöötamine.
• Turvateenuste kvaliteet. Standardid ja eeskirjad. TK turvalisuse eest. Kvaliteedi kontroll.
• Töötuba: kontrollnimekirja koostamine.
• Objektide PPS-i omadused erinevatel eesmärkidel. Piirkonna objektid. Tööstusrajatised. Jaemüügiobjektid. Restoranid. Muuseumid ja galeriid. Avalikud üritused.
Kriminaalõiguslikud riskid: mõiste, tuvastamine, vähendamine
• Kaasaegsed suundumused riigi kriminaalõiguspoliitikas ettevõtluse valdkonnas: valdkonna kriminaalõigusliku regulatsiooni täiustamine majandussuhted, tagasilöögiskeemide vastase võitluse tugevdamine, maksuhalduseks kõigile võrdsete tingimuste loomine maksumaksjad.
• Riskide liigid. Nende esinemise tõenäosus, põhjused ja tagajärjed.
• Kriminaalvastutuse algatamise riskid.
• Riskide esinemise tõenäosus.
• Tagastamisskeemid. Vandenõule viitavad faktid.
• Pettus.
• Maksukuriteod ja -kuriteod.
• Riskide realiseerumise põhjused.
• Kriminaalsüüdistuse algatamine ja politseiuurimise läbiviimine.
• Politseikontrolli etapid. Info kogumine politsei poolt.
• Algoritm politsei päringutega töötamiseks.
• tüüpiliste operatiivotsingu tegevuste analüüs.
• Kriminaalsüüdistuse tagajärjed.
• Praktilised soovitused riskide minimeerimiseks.
• Tegevuskava enne ja pärast politseinike saabumist.
• Ebaseaduslike tegude eest kaitsmise meetodid.
• Riskide ennetamine. Ennetamise väärtus.